员工违规炒股频现,也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商要优化自身治理,一方面要加强从业人员合规管理,定期进行普法宣讲,引导员工珍惜职业声誉、恪守职业道德,以过硬的专业能力获取正当报酬;另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制,运用大数据等科技手段提升精准发现能力,并坚决惩戒、出清行为严重失范的员工,“严”字当头,让从业人员“不敢、不能、不想”违规买卖股票。
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作者: 庾波振 2024年05月14日 18:27775.37MB
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683詹黛英e
保护好黑土地,守护好“大粮仓”🏍🦑
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181仇阳志ua
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窦楠飞bj:重庆地下管网建设使出“绣花功夫”(让老百姓过上更好的日子)🤐
186****178 回复 159****8740:【社论】依法执行返还彩礼,这不是家务事💱